有限合伙、普通合伙
1.自然人出资人的出资能力证明包括:固定资产(非首套房屋产权证)、非固定资产(不限于薪资收入证明、完税证明、理财收入证明、配偶收入等),如为银行账户存款或理财金额,可提供近半年银行流水及金融资产证明;如涉及家族资产,应说明具体来源等情况。
2.非自然人出资人的出资能力证明如为经营性收入,应结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收入来源合理与合法性,并提供审计报告等证明材料。
3.请申请机构股东出具出资能力证明,出资能力证明应详细说明股东的合计出资能力如何与申请机构的认缴资金(未实缴部分请说明出资能力)及实缴资金(涉及实缴资金的,请说明资金来源)相匹配,法律意见书中应对此发表结论性意见(法律意见书应对各项收入来源合并计算并论述,其中银行存款、金融理财产品需要说明对应的收入来源,并提供相关证明材料;如涉及企业资产,应说明该企业的资产负债情况以及申请机构从该企业获得的资本来源;如涉及房产的,请估计除贷后净值,并且涉及出资能力的房产应不为股东名下唯一房产)应有相关尽职调查依据。
1、请申请机构提交其与子公司、分支机构和其他关联方不存在利益输送的承诺函,承诺申请机构自身及未来管理的私募基金均不会与关联方存在利益输送等。
2、请对经营范围里包含投资、投资管理、资产管理等字样的关联方主营业务进行梳理,请说明其是否从事投资类业务,是否已登记为私募基金管理人;未来是否从事私募业务,如不从事,请提交不从事私募业务承诺函。
3、如存在从事私募业务但未在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人的情况,请审慎合理说明未登记缘由及后续安排。
团队搭建方面建议5-6个人,不要把部门设置的太多,自律规则里面的要求是不能太简单,也不能特别复杂,分工合理明确,制度简单明了,符合要求就可以了。
根据材料清单第28款,贵机构提供的投资业绩证明材料,应在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及管理期间实际获益情况。
1、若涉及个人证券账户投资业绩,为完整体现机构投资业绩和专业胜任能力,涉及的个人证券账户投资,按照材料清单第28款提供最近3年年均规模大于1000万的完整业绩情况,并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。此外,提供对应的个人证券账户对账单作为证明材料,对账单材料应能反映开户人姓名、资金规模、对应时间等信息。
2、若涉及公司自营证券账户投资,为完整体现投资业绩和专业胜任能力,按照材料清单第28款提供最近3年完整的业绩情况,并按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。提供对应的自营证券账户对账单、任职公司开具的任职证明、投资决策情况邮件往来记录、投资决策委员会决议证明等作为证明材料,任职证明包括但不限于劳动合同、社保缴纳记录证明或工资发放流水等材料,对账单材料应能反映开户人信息、资金规模、对应时间等,此外请补充说明相关自营户涉及投资的具体性质及资金来源情况。
3、若涉及私募基金产品管理业绩,为完整体现投资业绩和专业胜任能力,请尽可能提供时间较长、具有一定管理规模、正收益的产品业绩证明,并能提供相关人员为基金经理或投资决策负责人的直接证明材料,包括但不限于基金合同约定、协会AMBERS系统产品备案界面相关模块信息等材料,且应有充足的材料证明管理起始时间、管理规模和在管期间业绩表现情况。
根据材料清单第29款相关要求,申请机构应提供高管及投资人员主导项目募投管退全流程证明文件、项目退出情况等直接证明文件(包括体现本人的投决会签字文件、投资协议签字、公告、工商记录、退出记录等直接证明文件,应保持材料清晰)。
比对登记清单:清单上面盖章的主体,签字的主体是不能少的,特别需要关注的是登记承诺函模板经常会做一些调整,需要从系统里面下最新的版本去提交。文件不要用拍照、手机等模式,可能会压缩或者是有阴影变形等导致上传后不清楚被退回来,同时也要注意格式和大小的要求。账号信息要保证协会能够联系到管理人,备用的信息填报负责人,一般先找信息填报负责人,然后有可能会找风控、法人等。上传的法律意见书不能修改,有更新信息在补充法律意见书上去做。(凤台金谷金融小镇转载自北京基金小镇官微)
青岛凤台金谷金融小镇
凤台金谷金融小镇是上海玖豫企业发展有限公司和青岛平度市人民政府,在山东省私募股权投资基金业协会指导下,共同打造的高端智慧型金融产业集聚区。小镇总占地面积59亩,建筑面积5.3万㎡,由独栋、双拼、叠拼和平层四大产品组成33栋生态商墅组成。重点发展“轻资产、高质量、低能耗、融智能”的金融资本、数据智能两大产业,当前,凤台金谷不仅在青岛市的经济金融生态中占有重要地位,也是山东省金融创新的名片,在全国资管行业中已形成良好的声誉,成为中国投资类企业的首选注册地之一。